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内蒙古证监局行政处罚涉诉第一案今日开庭
2018年06月05日 10:54 来源: 中证网 编辑: 海清

  中证网讯(记者 徐昭)中国某有色矿业集团有限公司财务部档案管理员李某买卖股票涉内幕交易遭内蒙古证监局行政处罚,李某不服,向中国证监会申请行政复议,证监会作出维持决定。李某认为该处罚事实认定不清、证据不足,向法院提起行政诉讼。该案于6月5日上午9点在北京市西城区金融街人民法院第二法庭开庭审理。

  该案是西城法院审理的首例证券监管领域涉内幕交易处罚的行政案件,也是内蒙古证监系统行政处罚第一案,涉及内幕信息知情人认定等新型法律适用问题。

  李某为中国某有色矿业集团有限公司财务部档案管理员。2017年8月28日,中国证券监督管理委员会内蒙古监管局对李某作出《行政处罚决定书》,认定:2016年3月28日,中色集团财务部员工张某到李某处提取中色股份2015年利润分配事项提交党委会审议的议题编号,李某拿着文件抄录下议题题目“股份公司2015年分红审核意项”并编号,该文件首页明确记载了中色股份2015年度利润分配方案的具体内容。2016年4月25日,中色股份披露年度报告,对年度利润分配方案予以公告。公告前,2015年度利润分配方案属于《证券法》明确规定的内幕信息。

  2016年4月8日,李某账户买入“中色股份”37000股,成交金额487290元;4月28日和5月31日卖出上述股票,获利83728.1元。内蒙证监局认为李某在内幕信息公开前交易“中色股份”的行为构成内幕交易行为,根据《证券法》相关规定,没收违法所得83728.10元并处83728.10元罚款。李某不服,向中国证监会申请行政复议,证监会作出维持决定。李某认为该处罚事实认定不清、证据不足,故向法院提起行政诉讼。


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